“FDA認(rèn)證等事項盡職調(diào)查沒有勤勉盡責(zé)”

    中國證監(jiān)會在7月1日發(fā)布保薦人監(jiān)管信息，對海普瑞保薦人中國建銀投資證券有限責(zé)任公司、九牧王保薦人中信證券和現(xiàn)代制藥保薦人海通證券各兩名保薦代表人出具警示函。

    證監(jiān)會信息顯示，中投證券保薦代表人冒友華、王韜，在保薦深圳市海普瑞藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項目中，對發(fā)行人取得美國食品與藥品管理局（FDA）認(rèn)證等事項的盡職調(diào)查沒有勤勉盡責(zé)。海通證券保薦代表人相文燕、蘇海燕在保薦現(xiàn)代制藥公開增發(fā)申請過程中，對現(xiàn)代制藥有關(guān)財務(wù)會計問題未進(jìn)行審慎核查和獨立判斷的問題，其盡職推薦工作不充分、不及時。

    以A股歷史上第一高價發(fā)行的海普瑞，在其招股說明書中提出是“我國唯一獲得美國FDA認(rèn)證的肝素鈉原料藥出口企業(yè)”。對此，有律師向證監(jiān)會提出查處海普瑞的申請，認(rèn)為海普瑞公司關(guān)于“FDA認(rèn)證唯一性”陳述缺乏充分的事實依據(jù)，構(gòu)成虛假陳述。本次警示，是監(jiān)管部門對海普瑞FDA認(rèn)證的首次公開回應(yīng)。

    此外，證監(jiān)會還披露，中信證券保薦代表人文富勝、牛振松在保薦九牧王股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市申請的過程中，一是發(fā)行人控股子公司未按照設(shè)立批復(fù)時的要求和公司章程的約定，實現(xiàn)產(chǎn)品100%外銷，但保薦人僅依據(jù)外經(jīng)貿(mào)局的證明，即認(rèn)定上述情形不違反相關(guān)規(guī)定，而未按照對外商投資企業(yè)的基本核查程序，通過走訪海關(guān)等相關(guān)部門，充分了解發(fā)行人合規(guī)經(jīng)營情況；另外，上述兩名保薦代表人對九牧王的銷售情況調(diào)查不充分，對發(fā)行人不同加盟商的具體數(shù)據(jù)以及戰(zhàn)略加盟商的市場定位、雙方權(quán)利義務(wù)約定等事項不熟悉、不了解。

    市場人士稱，證監(jiān)會此次對6名保薦人采取的監(jiān)管措施是出具警示函。這是屬于比較輕的處罰措施。

    一投行部負(fù)責(zé)人解釋稱，“出具警示函，該名保薦人將被列入"黑名單"，證監(jiān)會發(fā)審部門將在今后的上會項目中，對該名保薦人簽字的項目進(jìn)行重點監(jiān)控?！?/P>